(资料图片仅供参考)
日前,河南证监局网站发布关于对华泰证券股份有限公司河南分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查,河南证监局发现该分公司经纪业务管理存在以下问题:一是证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。二是未将证券经纪人执业行为的合规性纳入考核范围。三是部分经纪关系确认单缺失,证券经纪人执业留痕不完整。四是个别客户业务办理资料留存不完整。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第八条、第十九条、第二十一条,《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十条、第三十八条的规定。按照《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,河南证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。
(文章来源:上海证券报·中国证券网)
关键词:
全球今头条!华泰证券河南分公司被河南证监局出具警示函
【环球时快讯】中环海陆:朱乾皓因个人原因 申请辞去公司副总经理、董事职务
今日快看!高效准确填报志愿,要做好这些“功课”
全球滚动:日本突发!东京市中心发生爆炸
今日热搜:今年夏天有多热?国家气候中心最新预报
银川-青岛港“一单制”铁海联运班列首发-环球微速讯
夏天患横纹肌溶解综合征的患者变多了!医生:高温中暑过量运动等都有可能引起
焦点!宝马全新i5旅行版现身街头!年底前开售,进口引入会大卖吗?
天天讯息:一杯“荷塘咖啡”撬动文旅融合产业链 村民享受文旅发展红利
斗罗大陆有多少人口2020(斗罗大陆有多少人) 全球热讯
天天新资讯:单价34万、1.58亿成交!上海知名豪宅现天价案例,竞买人或为得物创始人?
集结号在线观看_集结号漫画
中国味道“飘香”英国伦敦卡姆登美食节
Meta据悉计划让欧盟用户通过Facebook广告直接下载应用程序 天天报资讯
科大讯飞遭主力净卖出超6亿元 数字经济ETF(159658)盘中溢价丨ETF观察
一级建造师《公路实务》必考题:路基施工技术
史诗级升级!微软曝光Windows 12:设计更高级 新浮动任务栏|天天快报
孙颖莎不开心!颁奖典礼获亚军奖杯,欲哭无泪,刘国梁该反思
生意社:6月30日亚洲地区对二甲苯收盘价格上涨
紫砂壶怎么鉴定真假? 真伪紫砂壶如何鉴别?-全球微速讯
快报:宝鸡钢管“把脉会诊”补短板解难题
618:玩家新希望
视点!百亿红海市场,有人闷声发大财
喷组词多音字 喷组词有哪些_每日讯息
吴端彪嫁女 吴端彪|世界快资讯
世界热点评!再见阿森纳!放弃1040万高薪,自愿走人,阿尔特塔沉默,没挽留
曼晚:曼联正在与佩利斯特里谈续约,但他下赛季可能被外租_速看
一个长方体木块_厚度2cm牛排怎么煎-天天时快讯
要闻速递:找工作怎么和招聘者聊天_找工作怎么和招聘者聊
罗马诺:索博斯洛伊对加盟利物浦异常兴奋,他已与渣叔进行了通话-世界今日报